Экспертиза подделки документа

Здравствуйте.

Рады приветствовать вас на сайте Союза «Федерация судебных экспертов».

Благодарим за обращение. Ваша ситуация связана с возможной фальсификацией доказательств — предоставлением в суд договора и акта, которые, предположительно, были составлены не в указанные в них даты, а позднее, и, возможно, подвергались искусственному состариванию. Это классический случай, когда требуется технико-криминалистическая экспертиза документов для установления факта подделки. В рамках нашей консультации мы подробно разберем, как правильно сформулировать вопросы, целесообразно ли исследовать оба документа, какова стоимость и сроки, какие документы необходимы, с какими сложностями можно столкнуться, где это сделать в Москве, а также опишем общие правила и процедуру.

— Как проводится экспертиза подделки документа

Исследование документов на предмет подделки (фальсификации) относится к категории технико-криминалистических экспертиз документов. Экспертиза подделки документа в вашем случае будет направлена на установление: соответствует ли фактическое время выполнения договора и акта указанным в них датам, не выполнены ли они позднее (например, в феврале-марте 2020 года), а также не подвергались ли они искусственному состариванию.

Процедура начинается с изучения представленных документов. Эксперт оценивает их внешний вид, состояние бумаги, характер штрихов (текст, подписи, печати). При исследовании договора, датированного октябрем прошлого года (2019 год), и акта, датированного февралем 2020 года, эксперт будет анализировать степень старения материалов документа — бумаги, красителя лазерного принтера (тонера), чернил подписей и оттисков печатей.

Основной метод, применяемый для установления давности выполнения, — это хроматографический анализ состава красителей. Экспертиза подделки документа позволяет определить, соответствует ли степень старения тонера (для текста, распечатанного на лазерном принтере) указанной дате. Если договор был распечатан в октябре 2019 года, а акт — в феврале 2020 года, степень старения тонера на этих документах будет различаться, что может соответствовать указанным датам. Если же оба документа были распечатаны в один период (например, в феврале-марте 2020 года), степень старения тонера будет одинаковой или близкой, что не соответствует разнице в датах.

Важным направлением является исследование признаков искусственного состаривания. Если документ подвергался механическому воздействию (например, трению, нагреву, химической обработке) для придания ему вида старого документа, эксперт выявит такие признаки: неравномерное пожелтение бумаги, нарушение структуры поверхности, неестественная люминесценция, наличие следов химических веществ, характер деформаций. Экспертиза подделки документа позволяет не только установить факт искусственного состаривания, но и определить, на какой период времени оно было направлено.

Также эксперт исследует последовательность выполнения реквизитов. Если договор и акт подписывались в разное время, это может быть установлено. Если же подписи были поставлены одновременно с текстом или после него — это также подлежит установлению.

— Как правильно задать вопрос эксперту

Для того чтобы экспертиза дала максимально информативные и юридически значимые ответы, вопросы должны быть сформулированы четко и конкретно. Для вашей ситуации рекомендуются следующие вопросы:

В какой временной период (указать период или дату) выполнены реквизиты (рукописные записи, подписи, оттиски печатей, машинописный текст) в договоре, датированном октябрем 2019 года? Соответствует ли фактическое время выполнения реквизитов указанной в договоре дате?

В какой временной период (указать период или дату) выполнены реквизиты (рукописные записи, подписи, оттиски печатей, машинописный текст) в акте выполненных работ, датированном февралем 2020 года? Соответствует ли фактическое время выполнения реквизитов указанной в акте дате?

Имеются ли на договоре и/или акте признаки искусственного старения (механического, термического, химического воздействия)? Если да, то в чем они выражаются?

Выполнены ли договор и акт (в части машинописного текста) на одном печатающем устройстве или на разных? Если на одном, то в один ли временной период они были изготовлены?

Имеются ли на договоре и/или акте признаки внесения изменений после их первоначального составления (дописки, допечатки, исправления)?

— Проведение экспертизы по двум документам

Отвечая на ваш вопрос: правильно ли будет провести экспертизу сразу по двум документам? Да, это не только правильно, но и крайне желательно. Исследование договора и акта в рамках одной экспертизы позволит эксперту провести сравнительный анализ степени старения материалов на обоих документах. Если оба документа были созданы в один период (например, в феврале-марте 2020 года), это будет очевидно при сопоставлении, что опровергает указанные в них разные даты. Кроме того, совместное исследование позволяет установить, не являются ли оба документа результатом одной фальсификации. Проведение экспертиза подделки документа по двум объектам одновременно экономически выгоднее, чем проведение двух отдельных экспертиз, и позволяет получить комплексное заключение.

— Стоимость исследования

Стоимость формируется исходя из нескольких факторов. Первый — количество объектов исследования (два документа: договор и акт). Второй — сложность исследовательских задач: установление абсолютной давности (соответствие указанным датам), установление относительной давности (сравнение между собой), выявление признаков искусственного состаривания, анализ печатающего устройства. Третий — необходимость применения комплекса инструментальных методов: хроматография, спектрофотометрия, микроскопия в различных диапазонах. Четвертый — форма итогового документа. Для судебного разбирательства требуется экспертное заключение, подготовленное в соответствии с процессуальными нормами (ст. 86 ГПК РФ, ст. 86 АПК РФ). Ориентировочная стоимость экспертиза подделки документа по двум документам с решением задач по установлению абсолютной и относительной давности, выявлению признаков искусственного состаривания и исследованию печатающего устройства составляет от 40 000 до 60 000 рублей. Точная сумма определяется после ознакомления с оригиналами документов и уточнения перечня вопросов.

— Сроки проведения

Сроки зависят от сложности исследования, количества применяемых методик и необходимости подбора сравнительных образцов. В стандартном режиме экспертиза подделки документа по двум объектам выполняется от 7 до 14 рабочих дней. В этот период входят: визуальное и микроскопическое исследование, проведение инструментальных измерений (хроматографический анализ, спектральные исследования), анализ полученных данных, оформление заключения с иллюстративным материалом (фототаблицы, хроматограммы, спектрограммы). В случае срочной необходимости (например, в связи с приближающимся судебным заседанием) возможно сокращение сроков до 3–5 рабочих дней при условии предоставления оригиналов документов и оперативной организации лабораторных работ.

— Какие документы необходимы

Для проведения исследования требуется следующий пакет документов и материалов:

Письменная заявка или запрос с указанием цели проведения экспертизы (для суда, для ходатайства) и перечнем вопросов, которые необходимо поставить перед экспертом.

Договор на оказание экспертных услуг (при внесудебном обращении) либо определение суда о назначении экспертизы.

Оригиналы исследуемых документов — договор (датированный октябрем прошлого года) и акт выполненных работ (датированный февралем 2020 года). Экспертиза подделки проводится исключительно по оригиналам, поскольку копии не передают признаков старения, люминесценции, микроструктуры штрихов.

Сравнительные образцы — при наличии. Для повышения достоверности выводов желательно предоставить документы, выполненные в предполагаемые периоды (октябрь 2019 года и февраль-март 2020 года) на аналогичном печатающем устройстве, с использованием аналогичных материалов.

При наличии — образцы подписей и оттисков печатей для сравнительного анализа.

При назначении экспертизы судом — определение суда о назначении экспертизы с перечнем вопросов, поставленных перед экспертом.

Полнота представленных материалов является определяющим фактором для успешного проведения экспертиза подделки документа.

— Трудности, которые могут возникнуть

На практике мы выделяем несколько ключевых сложностей при проведении таких исследований. Первая — отсутствие достоверных сравнительных образцов. Для установления абсолютной давности идеальным вариантом является наличие документов, выполненных в предполагаемый период тем же типом печатающего устройства и тем же пишущим прибором. Если таких образцов нет, эксперт может определить лишь относительную давность (выполнены ли документы одновременно или с разрывом). Вторая — использование материалов с устойчивыми характеристиками. Некоторые типы тонеров и чернил со временем изменяются незначительно, что сужает возможности хроматографического анализа. Третья — ненадлежащие условия хранения документов. Если документы хранились в экстремальных условиях (высокая влажность, перепады температур, воздействие света), естественные процессы старения могут быть ускорены или искажены, что затрудняет интерпретацию результатов. Четвертая — наличие признаков искусственного состаривания. При выявлении факта термического, химического или механического воздействия эксперт может установить сам факт такого воздействия, однако определение первоначальной даты выполнения в этом случае может быть затруднено или невозможно. Пятая — процессуальные сложности. Для проведения экспертизы необходимо получить определение суда о назначении экспертизы либо, если экспертиза проводится по инициативе стороны, обеспечить присутствие второй стороны при отборе образцов (если требуется). Успешное проведение экспертиза подделки документа возможно только при условии работы с оригиналами, применения комплекса инструментальных методов и, при необходимости, предоставления сравнительных образцов.

— Где провести в Москве

В Москве такое исследование может быть выполнено в экспертных организациях, имеющих в штате экспертов-техников с квалификацией в области технико-криминалистической экспертизы документов, а также располагающих современным лабораторным оборудованием: газовые хроматографы, хроматомасс-спектрометры, спектрофотометры, микроскопы с возможностью работы в ультрафиолетовом, инфракрасном и видимом диапазонах. Важно, чтобы эксперты имели опыт проведения экспертиз по делам о фальсификации доказательств и подготовки заключений, принимаемых судами общей юрисдикции и арбитражными судами. Наличие собственной лабораторной базы позволяет выполнить исследование в полном объеме без передачи образцов третьим лицам.

— Общие правила и процедура проведения

Процедура проведения строится поэтапно и регламентируется как методическими рекомендациями в области судебной экспертизы, так и процессуальным законодательством. Первый этап — предварительный: заказчик предоставляет оригиналы документов для визуального осмотра. Эксперт оценивает их состояние, наличие признаков повреждений, загрязнений, пригодность для исследования, а также уточняет перечень вопросов, которые могут быть разрешены с учетом применяемых методик. Второй этап — заключение договора (при внесудебном обращении) либо получение определения суда. Третий этап — инструментальное исследование. Документы изучаются в различных диапазонах излучения, проводится хроматографический анализ экстрактов из штрихов (текста, подписей), исследуются физико-химические изменения красителя и бумаги. При необходимости проводится сравнительный анализ с предоставленными образцами. Четвертый этап — аналитический: сопоставление полученных данных, оценка степени старения, формулирование выводов о соответствии или несоответствии степени старения указанным датам, а также о наличии либо отсутствии признаков искусственного состаривания. Пятый этап — оформление заключения эксперта. Заключение должно содержать описание исследовательской части, примененные методы, иллюстративный материал (фототаблицы с макрофотографиями, хроматограммы, спектрограммы) и четкие ответы на поставленные вопросы.

— Рекомендации по ходатайству

Для заявления ходатайства о назначении экспертизы рекомендуем:

Указать, что для установления факта фальсификации доказательств требуются специальные знания.

Привести сформулированные вопросы (рекомендуемые вопросы указаны выше).

Указать экспертное учреждение — Союз «Федерация судебных экспертов».

Приложить предварительное заключение специалиста (может быть подготовлено нами) о возможности проведения экспертизы и ориентировочных сроках и стоимости.

Ходатайствовать о предоставлении оригиналов документов для исследования.

За подробной и точной консультацией приглашаем вас в наш офис Союза «Федерация судебных экспертов», адрес которого указан на сайте: https://fedexpertiza.ru/#contacts