Экспертиза давности изготовления документа

Здравствуйте.

Рады приветствовать вас на сайте Союза «Федерация судебных экспертов».

Вы обратились с вопросом, который имеет критическое значение для доказывания в судебном процессе. Ситуация, когда документ (в вашем случае — расписка) предъявляется в суде, но имеются основания полагать, что он составлен и подписан не в указанную в нем дату, а значительно позже (в том числе уже в ходе судебного разбирательства), к сожалению, встречается в практике. Современные методики технико-криминалистической экспертизы документов позволяют с высокой долей вероятности установить факт несоответствия даты изготовления документа той, которая в нем указана. Ниже мы подробно ответим на все ваши вопросы.

— Сущность исследования: что можно установить

Данное исследование — это комплексное технико-криминалистическое исследование, направленное на определение абсолютного или относительного возраста документа, его реквизитов (текста, подписей, оттисков печатей). В вашем случае речь идет о расписке, выполненной с помощью печатающего устройства (напечатанной) с подписями, предположительно выполненными гелевой ручкой. Экспертиза давности изготовления документа позволяет ответить на ключевой вопрос: соответствует ли дата, указанная в документе (27.02.2020), реальному времени его изготовления и подписания. Если подписи и текст были нанесены значительно позже, в том числе в период судебного разбирательства, современные физико-химические методы (исследование состава и степени старения штрихов) позволяют это выявить.

— Стоимость исследования

Стоимость формируется индивидуально и зависит от количества исследуемых реквизитов (текст, подписи), состава материалов письма, необходимости применения инструментальных методов (хроматография, спектрофотометрия), а также от формата проведения (досудебное исследование или судебная экспертиза). В среднем по Москве стоимость исследования одного документа с изучением 2–3 реквизитов (например, текста и двух подписей) составляет от 40 000 до 65 000 рублей. Если требуется применение сложных инструментальных методов (газовая хроматография, ИК-спектроскопия) для дифференциации давности нанесения штрихов, стоимость может составлять от 70 000 до 100 000 рублей.

— Сроки проведения

Сроки проведения экспертизы давности изготовления документа зависят от сложности исследования, необходимости применения инструментальных методов, а также от формата работы. В стандартном режиме (досудебное исследование) сроки составляют от 10 до 20 рабочих дней. Это связано с тем, что хронологические исследования требуют времени на проведение физико-химических анализов и их интерпретацию. При необходимости срочного проведения возможен ускоренный формат за 5–7 рабочих дней. Если же исследование назначается судом, сроки устанавливаются в определении суда и обычно составляют от 20 до 40 рабочих дней с момента поступления документа и образцов в экспертную организацию.

— Какие документы необходимы

Для проведения исследования необходимо предоставить следующие материалы.

Во-первых, сам исследуемый документ — расписку — в оригинальном виде. Без оригинала проведение экспертизы давности изготовления документа невозможно, так как все инструментальные методы работают только с подлинником.

Во-вторых, документы, подтверждающие легитимность владения исследуемым документом (если экспертиза проводится по инициативе стороны спора). В случае судебного назначения — копия определения суда.

В-третьих, образцы материалов письма для сравнительного исследования. Для хронологического анализа критически важны условно-свободные образцы — документы, выполненные теми же или аналогичными пишущими приборами (гелевыми ручками) и тем же печатающим устройством, датированные периодом, близким к указанной в расписке дате (конец февраля — март 2020 года). Чем больше образцов будет предоставлено, тем точнее будет вывод эксперта.

В-четвертых, при наличии — информация о марке печатающего устройства (принтера), на котором предположительно был распечатан текст, а также аналогичные распечатки с этого устройства.

— Как провести (алгоритм действий)

Процедура проведения исследования строго регламентирована и включает несколько последовательных этапов.

Первый этап — предварительная консультация и визуальный осмотр. Вы предоставляете документ. Эксперт проводит первичный осмотр, оценивает состояние документа, наличие признаков искусственного старения, определяет состав материалов письма предварительными оптическими методами.

Второй этап — заключение договора. Стороны подписывают договор оказания услуг по проведению экспертного исследования. Документ принимается по акту приема-передачи с детальным описанием его состояния.

Третий этап — лабораторное исследование. Эксперт проводит исследование в специально оборудованной лаборатории с применением инструментальных методов: спектрофотометрия в видимой и ИК-области, тонкослойная и газовая хроматография, исследование в УФ-лучах. В рамках работы анализируются степень старения летучих компонентов в штрихах, наличие или отсутствие люминесценции, характер распределения красителя.

Четвертый этап — подготовка заключения. На основе проведенных исследований составляется письменное заключение, в котором эксперт дает ответ на вопрос: соответствует ли дата, указанная в документе (27.02.2020), реальному времени его изготовления, и если нет, то в какой период (например, в ходе судебного разбирательства) документ был фактически составлен и подписан.

— Какие трудности могут возникнуть

Практика проведения экспертизы давности изготовления документа показывает, что существуют определенные сложности, о которых важно знать заранее.

Во-первых, отсутствие образцов. Для хронологического исследования критически важны условно-свободные образцы материалов письма того же периода. Если такие образцы не предоставлены, эксперт может дать вывод только о том, что имеющиеся признаки указывают на разновременность выполнения реквизитов, но без привязки к конкретной дате.

Во-вторых, использование одинаковых материалов письма. Если подписи выполнены той же ручкой и тем же составом чернил, что и образцы, разница в давности может быть не выявлена.

В-третьих, неблагоприятные условия хранения документа. Если расписка длительное время хранилась в неблагоприятных условиях (высокая температура, влажность, воздействие света), процессы старения материалов письма могут быть ускорены, что затрудняет точное определение хронологии.

В-четвертых, малый объем штрихов. Если подписи состоят из небольшого количества штрихов, объем материала для инструментального анализа может быть недостаточным.

В-пятых, искусственное старение документа. Если имеются признаки намеренного старения документа (воздействие теплом, химическими веществами), это может быть выявлено экспертом, однако такие воздействия могут исказить результаты хронологического анализа.

— Где провести в Москве

Выбор места для проведения экспертизы давности изготовления документа в Москве имеет критическое значение. Для объективного и юридически значимого исследования необходима экспертная организация, имеющая в штате аттестованных экспертов-криминалистов со специализацией в области технико-криминалистической экспертизы документов, а также располагающая современным лабораторным оборудованием: спектрофотометры, хроматографы, микроскопы с функцией фотофиксации, источники света в УФ и ИК-диапазонах. В Москве подобные исследования проводятся в специализированных экспертных учреждениях, имеющих многолетний опыт взаимодействия с судами, арбитражем и правоохранительными органами.

— Общие правила и процедура проведения

Общие правила проведения экспертизы давности изготовления документа базируются на принципах объективности, всесторонности, полноты исследования и сохранности объекта. Вся процедура строго документируется. Эксперт не вносит изменений в исследуемый документ, работа ведется с соблюдением мер, исключающих повреждение. В случае судебной экспертизы эксперт предупреждается об уголовной ответственности по статье 307 Уголовного кодекса Российской Федерации за дачу заведомо ложного заключения. Важным правилом является также недопустимость вмешательства заказчика или третьих лиц в ход исследования после его начала. Эксперт самостоятельно определяет методы, последовательность действий и объем необходимых лабораторных процедур.

— Дополнительные рекомендации по подготовке

Для успешного проведения экспертизы давности изготовления документа мы настоятельно рекомендуем предпринять следующие действия. Во-первых, обеспечьте сохранность расписки: не делайте на ней пометок, не складывайте в местах расположения штрихов, не подвергайте воздействию влаги и солнечного света. Во-вторых, постарайтесь собрать максимальное количество условно-свободных образцов: документы, подписанные теми же лицами в период конца февраля — марта 2020 года (например, иные расписки, договоры, акты, заявления). В-третьих, если известно, на каком печатающем устройстве был распечатан текст, предоставьте аналогичные распечатки с этого же принтера того же периода. Чем полнее будет пакет образцов, тем выше будет надежность выводов эксперта.

Мы постарались дать исчерпывающие ответы на все поставленные вами вопросы. Помните, что своевременное обращение за экспертной помощью и правильное хранение документа являются залогом успешного отстаивания ваших прав в судебном процессе.

За подробной и точной консультацией приглашаем вас в наш офис Союз «Федерация судебных экспертов», адрес которого указан на сайте: https://fedexpertiza.ru/#contacts