Экспертиза даты создания документов

Здравствуйте.

Рады приветствовать вас на сайте Союза «Федерация судебных экспертов».

Благодарим за обращение. Определение даты создания документов и выявление признаков искусственного состаривания — это одно из наиболее востребованных и одновременно сложных направлений технико-криминалистической экспертизы документов. В рамках гражданского дела такие исследования проводятся для установления факта внесения записей в определенный период, выявления дописок, исправлений, а также для проверки достоверности указанных на документе дат. В нашей консультации мы подробно разберем, как проводится такое исследование, какова его стоимость и сроки, какие документы необходимы, с какими сложностями можно столкнуться, где это сделать в Москве, а также опишем общие правила и процедуру.

— Как проводится экспертиза даты создания документов

Исследование даты выполнения реквизитов документов относится к категории технико-криминалистических экспертиз документов и базируется на изучении физико-химических изменений, происходящих с материалами документа (бумага, красители штрихов) с течением времени. Экспертиза даты создания документов может решать задачи как абсолютного датирования (установление конкретного временного периода выполнения), так и относительного (определение последовательности выполнения реквизитов, установление, выполнены ли разные документы или их фрагменты одновременно либо с разрывом во времени).

Процедура начинается с визуального и микроскопического исследования документа в различных диапазонах излучения (ультрафиолетовом, инфракрасном, в косопадающем свете). Эксперт оценивает состояние бумаги, наличие люминесценции, признаки нарушения ее поверхностного слоя, следы химического или термического воздействия. Основной инструментальный метод — хроматографический анализ состава штрихов (чернил, пасты, геля). В процессе старения из состава красителей испаряются летучие растворители, изменяются соотношения компонентов, происходят процессы диффузии в бумагу. С помощью газовой хроматографии, хроматомасс-спектрометрии и тонкослойной хроматографии эксперт фиксирует содержание летучих компонентов, степень их остаточности, наличие веществ, характерных для определенных периодов производства пишущих приборов. Для исследования бумаги применяются методы оценки ее структурных изменений, степени деструкции целлюлозы, что также может указывать на возраст документа.

При решении задачи выявления признаков искусственного состаривания эксперт исследует наличие следов термического воздействия (нагрев), химической обработки (кислоты, окислители), светового воздействия (интенсивное ультрафиолетовое облучение). Искусственно состаренные документы могут иметь неравномерное пожелтение, хрупкость бумаги, неестественную люминесценцию, нарушение структуры красителя, наличие посторонних химических соединений, не характерных для естественного старения. Экспертиза даты создания документов в части выявления искусственного состаривания требует от эксперта высокой квалификации и применения комплекса инструментальных методов.

— Стоимость исследования

Стоимость формируется исходя из нескольких факторов. Первый — количество объектов исследования (один документ или несколько). Второй — сложность исследовательских задач: определение абсолютной даты, относительной даты (последовательности), выявление признаков искусственного состаривания. Третий — необходимость применения комплекса инструментальных методов: хроматография, спектрофотометрия, микроскопия в различных диапазонах. Четвертый — форма итогового документа. Для досудебного урегулирования может быть подготовлено заключение специалиста. Для судебного разбирательства (гражданское дело, арбитраж) требуется экспертное заключение, подготовленное в соответствии с требованиями процессуального законодательства, с подпиской эксперта об ответственности. Ориентировочная стоимость экспертиза даты создания документов по одному объекту с решением задач по определению абсолютной или относительной давности, а также исследованием на предмет искусственного состаривания, составляет от 30 000 до 45 000 рублей. При исследовании нескольких документов стоимость увеличивается пропорционально объему работ. Точная сумма определяется после ознакомления с оригиналами документов и уточнения перечня вопросов.

— Сроки проведения

Сроки зависят от сложности исследования, количества объектов, применяемых методик и необходимости подбора сравнительных образцов. В стандартном режиме экспертиза даты создания документов выполняется от 7 до 14 рабочих дней. В этот период входят: визуальное и микроскопическое исследование, проведение инструментальных измерений (хроматографический анализ, спектральные исследования), анализ полученных данных, оформление заключения с иллюстративным материалом (фототаблицы, хроматограммы, спектрограммы). Если требуется ускоренный режим (например, в связи с приближающимся судебным заседанием), возможно сокращение сроков до 3–5 рабочих дней при условии предоставления оригиналов документов и оперативной организации лабораторных работ.

— Какие документы необходимы

Для проведения исследования требуется следующий пакет документов и материалов:

Письменная заявка или запрос с указанием цели проведения экспертизы и перечнем вопросов, которые необходимо поставить перед экспертом. Для судебной экспертизы вопросы формулируются судом.

Договор на оказание экспертных услуг (при внесудебном обращении).

Оригиналы исследуемых документов. Экспертиза даты создания проводится исключительно по оригиналам, поскольку копии не передают признаков старения штрихов, люминесценции, структуры бумаги и других важных характеристик. Если документы находятся в материалах гражданского дела, они предоставляются по определению суда.

Сравнительные образцы — документы или фрагменты документов, выполненные в предполагаемый период тем же типом пишущего прибора (ручкой, чернилами, пастой), если таковые имеются. Наличие образцов повышает точность и достоверность выводов.

При назначении экспертизы судом — определение суда о назначении экспертизы с перечнем вопросов, поставленных перед экспертом, и указанием экспертного учреждения.

Полнота представленных материалов является определяющим фактором для успешного проведения экспертиза даты создания документов.

— Трудности, которые могут возникнуть

На практике мы выделяем несколько ключевых сложностей при проведении таких исследований. Первая — отсутствие достоверных сравнительных образцов. Для установления абсолютной давности идеальным вариантом является наличие документов, выполненных в предполагаемый период тем же пишущим прибором. Если таких образцов нет, эксперт может определить лишь относительную давность (выполнены ли разные документы одновременно или с разрывом) либо дать вывод о том, что дата выполнения не соответствует указанной. Вторая — использование пишущих приборов с устойчивыми красителями. Некоторые типы чернил, особенно современные гелевые и на масляной основе, со временем изменяются незначительно, что сужает возможности хроматографического анализа. Третья — ненадлежащие условия хранения документа. Если документ хранился в экстремальных условиях (высокая влажность, перепады температур, воздействие прямых солнечных лучей, задымление), естественные процессы старения могут быть ускорены или искажены, что затрудняет интерпретацию результатов. Четвертая — наличие признаков искусственного состаривания. При выявлении факта термического, химического или светового воздействия эксперт может установить сам факт такого воздействия, однако определение первоначальной даты выполнения в этом случае может быть затруднено или невозможно. Пятая — процессуальные сложности: если экспертиза назначается судом, важно правильно сформулировать вопросы, чтобы они соответствовали возможностям экспертных методов. Успешное проведение экспертиза даты создания документов возможно только при условии работы с оригиналами, применения комплекса инструментальных методов и достаточного объема сравнительного материала.

— Где провести в Москве

В Москве такое исследование может быть выполнено в экспертных организациях, имеющих в штате экспертов-техников с квалификацией в области технико-криминалистической экспертизы документов, а также располагающих современным лабораторным оборудованием: газовые хроматографы, хроматомасс-спектрометры, спектрофотометры, микроскопы с возможностью работы в ультрафиолетовом, инфракрасном и видимом диапазонах. Важно, чтобы организация имела аккредитацию, а эксперты — опыт проведения подобных исследований и дачи заключений, принимаемых судами. Наличие собственной лабораторной базы позволяет выполнить исследование в полном объеме без передачи образцов третьим лицам, что особенно важно при работе с документами, имеющими доказательственное значение.

— Общие правила и процедура проведения

Процедура проведения строится поэтапно и регламентируется как методическими рекомендациями в области судебной экспертизы, так и процессуальным законодательством. Первый этап — предварительный: заказчик предоставляет оригиналы документов для визуального осмотра. Эксперт оценивает состояние документов, наличие признаков повреждений, загрязнений, пригодность для исследования, а также уточняет перечень вопросов, которые могут быть разрешены с учетом применяемых методик. Второй этап — заключение договора (при внесудебном обращении) либо получение определения суда. Третий этап — инструментальное исследование. Документы изучаются в различных диапазонах излучения, проводится хроматографический анализ экстрактов из штрихов (для этого из документов берется микропроба — микроскопическое количество вещества штриха, не нарушающее визуальное восприятие документа), исследуются физико-химические изменения красителя и бумаги. Четвертый этап — аналитический: сопоставление полученных данных с результатами исследования образцов (при их наличии), оценка степени старения, формулирование выводов о давности выполнения, последовательности, наличии либо отсутствии признаков искусственного состаривания. Пятый этап — оформление заключения эксперта. Заключение должно содержать описание исследовательской части, примененные методы, иллюстративный материал (фототаблицы с макрофотографиями, хроматограммы, спектрограммы) и четкие ответы на поставленные вопросы. При проведении судебной экспертизы эксперт предупреждается об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения.

— Ответы на ключевые вопросы заказчика

Отвечая на ваши вопросы в рамках гражданского дела:

Могут ли специалисты определить дату создания документов? Да, это возможно. С помощью комплекса инструментальных методов эксперт может установить, соответствует ли степень старения штрихов указанной дате, либо определить временной период выполнения (например, «не ранее...»).

Могут ли установить наличие следов состаривания? Да, эксперты выявляют признаки термического, светового, химического воздействия, направленного на имитацию естественного старения. Вывод может быть категорическим: «имеются признаки искусственного состаривания» либо «признаков искусственного состаривания не выявлено».

Что делать, если документов несколько? При исследовании нескольких документов, предположительно выполненных в разное время, может быть установлена их относительная давность (какой документ выполнен раньше, какой позже, либо выполнены ли они в один период).

За подробной и точной консультацией приглашаем вас в наш офис Союза «Федерация судебных экспертов», адрес которого указан на сайте: https://fedexpertiza.ru/#contacts