Экспертиза документов по уголовному делу

Здравствуйте.

Рады приветствовать вас на сайте Союз «Федерация судебных экспертов».

Вы обратились по вопросу проведения исследования документов в рамках уголовного дела. Такая экспертиза может быть назначена на стадии предварительного следствия или в суде для установления обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела. Экспертиза документов по уголовному делу представляет собой комплексное исследование, которое может включать в себя почерковедческую экспертизу (для установления исполнителя рукописного текста или подписи), технико-криминалистическую экспертизу документов (для определения способа изготовления, наличия признаков подделки, восстановления утраченного текста, установления давности выполнения), а также иные виды исследований в зависимости от поставленных вопросов. Проведение такой экспертизы имеет особые процессуальные требования, поскольку ее результаты являются доказательствами по уголовному делу. Ниже мы подробно разберем все аспекты проведения такого исследования.

— Стоимость и сроки проведения

Стоимость экспертизы документов по уголовному делу зависит от объема и сложности исследования, количества исследуемых документов, перечня поставленных вопросов, а также от состава экспертной комиссии (единоличная или комиссионная экспертиза). В Москве в нашей организации стоимость почерковедческой экспертизы одного документа (подписи или текста) составляет в среднем от 20 000 до 35 000 рублей. Технико-криминалистическая экспертиза документов (определение способа изготовления, признаков подделки, восстановление текста) — от 25 000 до 45 000 рублей. Комплексная экспертиза (одновременно почерковедческая и технико-криминалистическая) — от 40 000 до 70 000 рублей.

Сроки проведения зависят от объема материалов и сложности исследования. В стандартном случае экспертиза документов по уголовному делу выполняется в течение 10 до 25 рабочих дней. При проведении сложных технико-криминалистических исследований (например, установление давности выполнения документа, определение последовательности нанесения штрихов) срок может быть увеличен до 30–40 рабочих дней.

— Какие документы необходимы для проведения экспертизы?

Для проведения экспертизы документов по уголовному делу необходимо предоставить следующий пакет документов и материалов:

Постановление следователя (дознавателя) или определение суда о назначении экспертизы. В процессуальном документе должны быть указаны:

— основания для назначения экспертизы;

— вопросы, поставленные перед экспертом;

— перечень материалов, предоставляемых в распоряжение эксперта;

— сроки проведения;

— экспертное учреждение, которому поручается проведение экспертизы.

Исследуемые документы — оригиналы документов, подлежащих исследованию. Для большинства видов экспертиз (почерковедческой, технико-криминалистической) исследование проводится строго по оригиналам, так как копии не передают многие важные признаки (микроструктуру штрихов, рельеф, особенности бумаги, водяные знаки, способы нанесения красителя).

Сравнительные материалы:

— для почерковедческой экспертизы: свободные образцы почерка и подписи предполагаемого исполнителя (документы, выполненные до возникновения спора, подлинность которых не вызывает сомнений), а также экспериментальные образцы (отбираемые экспертом у лица, если оно доступно);

— для технико-криминалистической экспертизы: образцы материалов и средств, которые могли быть использованы при изготовлении документа (бумага, чернила, печатные формы, клише), если они изъяты в ходе следствия.

Материалы уголовного дела, имеющие отношение к предмету экспертизы: протоколы допросов, объяснения, иные документы, которые могут содержать сведения о происхождении исследуемых документов, условиях их изготовления.

Сведения об эксперте (при назначении экспертизы в государственном учреждении) — указываются в постановлении.

— Как провести? Общие правила и процедура проведения

Процедура проведения экспертизы документов по уголовному делу строго регламентирована требованиями Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации и Федерального закона № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации». Исследование проводится в несколько этапов.

Первый этап — получение постановления (определения) и материалов. Экспертное учреждение получает процессуальный документ и материалы дела. Эксперт проверяет полноту представленных материалов, достаточность сравнительных образцов. При недостаточности материалов эксперт направляет ходатайство следователю (суду) о предоставлении дополнительных материалов.

Второй этап — предупреждение эксперта об уголовной ответственности. Перед началом исследования эксперт предупреждается об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения по статье 307 Уголовного кодекса Российской Федерации. Отметка об этом делается в заключении.

Третий этап — исследование документов. В зависимости от поставленных вопросов эксперт проводит:

— почерковедческое исследование: анализ исследуемой подписи или текста, сравнение с образцами, выявление совпадающих и различающихся признаков;

— технико-криминалистическое исследование: изучение документа с использованием оптических средств (лупы, микроскопы), источников света в различных спектрах (ультрафиолетовый, инфракрасный), исследование способа изготовления бланка, наличия признаков травления, подчистки, дописки, замены фотографий, определение давности выполнения;

— иные виды исследований (например, установление последовательности нанесения штрихов, определение материала письма).

Исследование проводится с использованием методов, аттестованных для судебной экспертизы. Все этапы исследования фиксируются.

Четвертый этап — формулирование выводов. На основании проведенного исследования эксперт формулирует выводы по каждому из поставленных вопросов. Выводы могут быть категоричными (положительными или отрицательными) или вероятностными. Если ответить на вопрос не представляется возможным, эксперт указывает на невозможность дачи заключения.

Пятый этап — оформление заключения. Заключение эксперта оформляется в письменном виде в соответствии с требованиями статьи 204 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации. В заключении указываются:

— дата, время и место производства экспертизы;

— основания для производства экспертизы;

— сведения об экспертном учреждении и об эксперте (фамилия, имя, отчество, образование, специальность, стаж работы);

— вопросы, поставленные перед экспертом;

— объекты исследования и материалы, представленные для производства экспертизы;

— содержание и результаты исследования с указанием примененных методов;

— выводы по поставленным вопросам.

Заключение подписывается экспертом (экспертами) и заверяется печатью экспертного учреждения.

— Какие трудности могут возникнуть?

При проведении экспертизы документов по уголовному делу могут возникнуть следующие сложности.

Первая трудность связана с недостаточностью или непригодностью сравнительных материалов. Для почерковедческой экспертизы необходимо иметь достаточное количество свободных образцов, выполненных до возникновения спора. Если таких образцов нет, а предполагаемый исполнитель уклоняется от предоставления экспериментальных образцов или не может их предоставить (например, в связи со смертью, тяжелым заболеванием), проведение полноценной экспертизы может быть невозможно, и эксперт укажет на невозможность дачи заключения.

Вторая трудность — это сложность технико-криминалистического исследования при отсутствии оригиналов документов. Если в распоряжение эксперта предоставлены только копии (ксерокопии, фотографии), многие методы исследования (например, изучение микроструктуры штрихов, водяных знаков, рельефа) становятся неприменимыми. В таких случаях эксперт может указать на ограниченные возможности исследования.

Третья трудность — это необходимость соблюдения процессуальных требований при получении материалов. Если документы изъяты с нарушением уголовно-процессуального законодательства (например, без понятых, без надлежащего оформления протокола), они могут быть признаны недопустимыми доказательствами, что ставит под сомнение и результаты экспертизы. Поэтому важно, чтобы все объекты были изъяты и упакованы с соблюдением установленных правил.

Четвертая трудность — это возможность заявления отвода эксперту. Сторона защиты может заявить отвод эксперту, если имеются основания полагать, что он заинтересован в исходе дела. Для минимизации рисков важно, чтобы экспертиза проводилась в экспертном учреждении, не заинтересованном в исходе дела, а эксперт не имел родственных или иных связей с участниками процесса.

Пятая трудность — это длительность проведения экспертизы. В ряде случаев сроки производства экспертизы могут быть значительными (до нескольких месяцев), что может затягивать предварительное следствие или судебное разбирательство. Следователь или суд могут установить конкретные сроки, и при их нарушении эксперту необходимо своевременно заявлять ходатайства о продлении срока.

— Где провести в Москве?

В Москве проведение экспертизы документов по уголовному делу возможно в государственных экспертных учреждениях: Экспертно-криминалистическом центре (ЭКЦ) МВД России, Российском федеральном центре судебной экспертизы (РФЦСЭ) при Минюсте России, а также в негосударственных экспертных организациях, имеющих в штате квалифицированных экспертов, аттестованных на проведение судебных экспертиз. Наша организация располагает экспертами-почерковедами и экспертами-криминалистами с многолетним опытом работы по уголовным делам. Мы обеспечиваем проведение экспертиз в строгом соответствии с процессуальными требованиями, подготовку заключений, отвечающих всем необходимым стандартам, а также, при необходимости, явку эксперта в суд для дачи пояснений. Адрес нашего офиса указан на официальном сайте.

За подробной и точной консультацией приглашаем вас в наш офис Союз «Федерация судебных экспертов», адрес которого указан на сайте: https://fedexpertiza.ru/#contacts